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單項(xiàng)選擇題

按照《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù)Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶(hù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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單項(xiàng)選擇題

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

單項(xiàng)選擇題

證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。Ⅰ.投資品種的研究Ⅱ.投資組合的制定和決策Ⅲ.投資方式的審批Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ