單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時(shí)也免除或終止
B.一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作
C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志
D.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查

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單項(xiàng)選擇題

取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，（）。

A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書

單項(xiàng)選擇題

機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.該人員所在機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

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取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，（）。

機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正。

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取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，（）。

機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正。