證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,()應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。 Ⅰ.監(jiān)事會(huì) Ⅱ.董事 Ⅲ.股東 Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墻制度 Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度 Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司向客戶融資,可以使用()。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金 Ⅲ.公司貸款所得 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ