證券公司根據(jù)()確定對客戶融資融券的授信。 Ⅰ.客戶融資融券申請 Ⅱ.提交的保證金額度 Ⅲ.客戶征信調(diào)查 Ⅳ.主觀判斷
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格。 Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當年即虧損 Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上 Ⅳ.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應建立科學、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項目發(fā)行人質(zhì)量評價體系,應在盡職調(diào)查的基礎上,在項目實施的不同階段分別進行(),提高投資銀行項目的整體質(zhì)量水平。 Ⅰ.立項評價 Ⅱ.過程評價 Ⅲ.綜合評價 Ⅳ.業(yè)績評價
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ