某證券公司對其經紀業(yè)務從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會進行專業(yè)知識、業(yè)務規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓,培訓結束時對其進行測試,這樣可以防范的風險有()。 Ⅰ.技術風險 Ⅱ.合規(guī)風險 Ⅲ.管理風險 Ⅳ.信用風險
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證,應當提交()。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學歷證件 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司代銷基金產品,允許的行為包括()。 Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費 Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護費 Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金 Ⅳ.允許未經聘任的人員銷售基金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ