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單項選擇題

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實。
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.負(fù)債
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的法律責(zé)任，說法正確的是（）。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為的，給予市場進(jìn)入限制
Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

單項選擇題

證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ