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多項(xiàng)選擇題

對公業(yè)務(wù)合規(guī)管理所涉及的規(guī)則和準(zhǔn)則主要包括（）。

A.國家立法機(jī)構(gòu)制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機(jī)構(gòu)自行制定的操作規(guī)范

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多項(xiàng)選擇題

一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的組成要素包括（）。

A.董事會和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計(jì)劃
C.合規(guī)管理審計(jì)
D.風(fēng)險管理規(guī)劃

多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的“三道防線”包括：（）。

A.業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計(jì)事后控制
D.合規(guī)文化建設(shè)