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單項(xiàng)選擇題

基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A.認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回
B.認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣
C.份額登記、申購(gòu)和贖回
D.場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回

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單項(xiàng)選擇題

基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.健全性原則
B.成本效益原則
C.有效性原則
D.相互依賴原則

單項(xiàng)選擇題

基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告
Ⅳ、所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ