A.特征和收益 B.風(fēng)險(xiǎn) C.法律關(guān)系 D.業(yè)務(wù)處理流程 E.風(fēng)險(xiǎn)控制框架
A.向與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)人或其他組織,包括向其所在機(jī)構(gòu)同事透露客戶的個(gè)人信息 B.出于好奇或其他目的向其他同事打聽(tīng)客戶的個(gè)人信息和交易信息 C.不妥善保管或銷毀填有客戶信息的單據(jù)、憑證、開(kāi)戶申請(qǐng)書或交易指令 D.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的其他目的
A.經(jīng)營(yíng)方針的重大變化 B.經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 C.重大投資行為 D.面臨的重大訴訟 E.重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定