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單項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，（）

A.免于罰款
B.處以3萬(wàn)元以下的罰款
C.處以3萬(wàn)元的罰款
D.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

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單項(xiàng)選擇題

我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.1
B.3
C.4
D.5

單項(xiàng)選擇題

我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以（）的名義單獨(dú)立戶管理。

A.所有客戶
B.每個(gè)客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行