單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益
C.可以買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密

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單項(xiàng)選擇題

下列情形中，不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的是（）。

A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

單項(xiàng)選擇題

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括（）。

A.警告
B.沒(méi)收違法所得
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款
D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

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下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，不正確的是（）。

你可能感興趣的試題

下列情形中，不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的是（）。

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括（）。

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下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，不正確的是（）。

下列情形中，不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的是（）。

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括（）。