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單項選擇題

發(fā)行人應當就下列（）事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
Ⅲ.增資擴股
Ⅳ.配股

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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單項選擇題

證券投資咨詢人員可以分為（）。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員
Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負責人

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

單項選擇題

基金銷售機構應當建立完善的（）。
Ⅰ.基金份額持有人賬戶
Ⅱ.資金賬戶管理制度
Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序
Ⅳ.授權審批制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ