財務顧問應當建立健全內部報告制度,財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向()報告。 Ⅰ.部門負責人 Ⅱ.當地行政主管機構 Ⅲ.內部核查機構負責人 Ⅳ.當地證券業(yè)協會
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作 Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協會公開譴責 Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應當()。 Ⅰ.不予核準 Ⅱ.已核準的,撤銷其保薦代表人資格 Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請 Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構,自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請