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單項選擇題

證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下

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單項選擇題

集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起（）個月內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。

A.1
B.2
C.3
D.4

單項選擇題

下列關于證券公司從事定向資產管理業(yè)務的說法中，不正確的是（）。

A.通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業(yè)務方案
B.不得以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶
C.不得簽訂補充協(xié)議以規(guī)避監(jiān)管要求
D.不得使用客戶委托資產進行不必要的證券交易