單項選擇題

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為不包括（）。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

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單項選擇題

專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.2
B.3
C.5
D.7

單項選擇題

證券公司應(yīng)當指定專人向客戶如實披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

A.財務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績

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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為不包括（）。

你可能感興趣的試題

專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

證券公司應(yīng)當指定專人向客戶如實披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

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證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為不包括（）。

專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

證券公司應(yīng)當指定專人向客戶如實披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。