你可能感興趣的試題

關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無(wú)法判斷客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介
C.客戶主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品

單項(xiàng)選擇題

按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。

A.金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人
B.中介機(jī)構(gòu)
C.金融產(chǎn)品發(fā)行人
D.監(jiān)管部門(mén)

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證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

你可能感興趣的試題

關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。

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證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。