單項選擇題

（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

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單項選擇題

未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦（證監(jiān)會）責令停止，沒收違法所得，并處（）的罰款。

A.違法所得等值以上
B.違法所得等值以下
C.違法所得金額的2倍
D.違法所得金額的3倍

單項選擇題

下列關(guān)于利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.向投資者銷售或者提供"薦股軟件"，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格
B.未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構(gòu)和個人不得利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務
C.證券投資咨詢機構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益
D.證券投資咨詢機構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

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（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

你可能感興趣的試題

未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦（證監(jiān)會）責令停止，沒收違法所得，并處（）的罰款。

下列關(guān)于利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

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（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦（證監(jiān)會）責令停止，沒收違法所得，并處（）的罰款。

下列關(guān)于利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。