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單項選擇題

下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的有（）。
Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
Ⅱ.假借客戶名義買賣證券
Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托
Ⅳ.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。
Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險
Ⅱ.管理風(fēng)險
Ⅲ.信用風(fēng)險
Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》的簽署人包括（）。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.客戶指定的存管銀行
Ⅲ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
Ⅳ.證券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ