證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)有下列行為中的（），由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其業(yè)務(wù)資格的處罰。
Ⅰ.未按照《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的
Ⅱ.向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的
Ⅲ.干擾、阻礙地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷(xiāo)毀證據(jù)的
Ⅳ.未按照《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的