證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可對其實施的處罰有()。 Ⅰ.責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務 Ⅲ.責令暫停新增客戶 Ⅳ.責令處分有關人員等監(jiān)管措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以軟件工具、終端設備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務的,應符合的要求包括()。 Ⅰ.說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據信息來源 Ⅱ.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的,應當說明其方法,但回避其缺陷 Ⅲ.客觀說明軟件工具、終端設備的功能,不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳 Ⅳ.揭示軟件工具、終端設備的使用風險,不得隱瞞或者有重大遺漏
證券公司向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶的基本信息有()。 Ⅰ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式 Ⅲ.投資決策由客戶做出,投資風險由客戶承擔 Ⅳ.證券投資顧問不得代客戶做出投資決策