證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃,應當提交的材料包括()。 Ⅰ.資產托管協(xié)議 Ⅱ.備案報告 Ⅲ.集合資產管理計劃說明書 Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元 Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,可以接受證券形式的資產 Ⅲ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額 Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,可以設立()。 Ⅰ.限定性集合資產管理計劃 Ⅱ.特定性集合資產管理計劃 Ⅲ.非限定性集合資產管理計劃 Ⅳ.非特定性集合資產管理計劃
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