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單項選擇題

直投從業(yè)人員開展業(yè)務不得有的行為包括（）。
Ⅰ.接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂
Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息
Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。
Ⅰ.為客戶提供與股權投資相關的財務顧問服務
Ⅱ.使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資
Ⅲ.為客戶提供與債權投資相關的財務顧問服務
Ⅳ.使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行債權投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

下列選項中，屬于約定購回式證券交易的標的證券的有（）。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的期貨
Ⅲ.上交所上市交易的基金
Ⅳ.上交所上市交易的債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ