下列選項中,不得注冊為投資主辦人的情形有()。 Ⅰ.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢 Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責(zé)任的承諾函應(yīng)由其()簽字。 Ⅰ.董事長 Ⅱ.總經(jīng)理 Ⅲ.經(jīng)理 Ⅳ.主任
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時,有權(quán)采取的措施包括()。 Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項作出說明 Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查 Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料 Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ