上市公司并購重組活動中,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項有()。 Ⅰ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 Ⅱ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐 Ⅲ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱 Ⅳ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有()。 Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息 Ⅱ.將"薦股軟件"銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案 Ⅲ.公平對待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶 Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則,制定了解客戶的制度和流程,對"薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級,并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險,將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
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賬戶管理主要包括()。 Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦 Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷 Ⅲ.賬戶信息比對與報送 Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理
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