證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守的規(guī)定包括()。 Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶 Ⅱ.明確授權(quán) Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離 Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中,正確的是()。 Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作 Ⅱ.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況 Ⅲ.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況 Ⅳ.督促并購重組當事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案,及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報告和信息披露的義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時,應(yīng)當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案,備案材料包括()。 Ⅰ.項目負責人 Ⅱ.合作內(nèi)容 Ⅲ.起止時間 Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時間段
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