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單項(xiàng)選擇題

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

A.5
B.3
C.10
D.2

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單項(xiàng)選擇題

日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門(mén)檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。

A.4
B.3
C.2
D.1

單項(xiàng)選擇題

采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

A.客戶(hù)評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B.客戶(hù)分級(jí)和證券分級(jí)
C.客戶(hù)評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D.客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)