監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。 Ⅰ.中國證監(jiān)會的自律管理 Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制 Ⅲ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列說法中,正確的有()。 Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的,向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上 Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報送有關(guān)文件 Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程,即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.投資基金證券 Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ