投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是() Ⅰ.代理委托人從事證券投資 Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 Ⅳ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。 Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本 Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度 Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格 Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守 Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ