直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu),直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下,可以以現(xiàn)金管理為目的,將閑置資金投資于()。 Ⅰ.國(guó)債 Ⅱ.投資級(jí)公司債 Ⅲ.證券投資基金 Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ
證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。 Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息 Ⅱ.將“薦股軟銷(xiāo)件售”(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié) Ⅲ.公會(huì)備平對(duì)案待客戶(hù),不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式^將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù) Ⅳ.遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則,制定了解客戶(hù)的制度和流程,對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí),并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。 Ⅰ.賬戶(hù)管理 Ⅱ.證券委托買(mǎi)賣(mài) Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ