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單項選擇題

任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

A.10%
B.3%
C.1%
D.5%

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單項選擇題

非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以（）罰款。

A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下

單項選擇題

下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。

A.應保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機構(gòu)后，保密義務結(jié)束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業(yè)秘密