證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反相關(guān)法律法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、()等監(jiān)管措施。
	Ⅰ.責令改正
	Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
	Ⅲ.責令處分有關(guān)人員
	Ⅳ.責令暫停新增客戶
	A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
	B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
	C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
	D.Ⅰ、Ⅲ
 
                            