中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括()。 Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關注 Ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函 Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物 Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面證券賬戶管理包括等內(nèi)容()。 Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.證券賬戶信息變更 Ⅲ.證券賬戶查詢 Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓或者因()等原因不能履行職責的證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產(chǎn)