A、合規(guī)風險是指因未能遵循國家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及本行的規(guī)章制度，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險
B、分支行行長對本單位合規(guī)經(jīng)營負有首要責任，員工對本崗位合規(guī)經(jīng)營負有直接責任
C、全體員工都有發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險或違規(guī)行為立即報告并及時采取應急措施的合規(guī)職責
D、合規(guī)風險首先向合規(guī)崗進行報告，如遇到緊急情況，可直接向總行合規(guī)部進行報告

A、責令調整董事、高級管理人員或者限制其權利
B、限制資產(chǎn)轉讓
C、責令暫停部分業(yè)務、停止批準開辦新業(yè)務
D、責令控股股東轉讓股權或者限制股東的權利