多項(xiàng)選擇題

以下哪些，屬于高級管理層的合規(guī)管理職責(zé)。（）

A、審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
B、制定書面的合規(guī)政策，并適時修訂
C、貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
D、任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
E、及時向董事會或其下設(shè)委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件

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多項(xiàng)選擇題

以下哪些，屬于董事會的合規(guī)管理職責(zé)。（）

A、審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
B、審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告
C、授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計(jì)委員會或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督
D、制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工

多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確（）需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定

A、所有員工
B、業(yè)務(wù)條線
C、高級管理層
D、業(yè)務(wù)人員

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以下哪些，屬于高級管理層的合規(guī)管理職責(zé)。（）

你可能感興趣的試題

以下哪些，屬于董事會的合規(guī)管理職責(zé)。（）

商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確（）需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定

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以下哪些，屬于高級管理層的合規(guī)管理職責(zé)。（）

以下哪些，屬于董事會的合規(guī)管理職責(zé)。（）

商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確（）需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定