A.手續(xù)合法完備，本級行主管行長同意，法律合規(guī)部門將《協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃存款審查單》送交營業(yè)分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)部門具體執(zhí)行。
B.情況緊急，法律合規(guī)部門可以采取電話等快捷方式向主管行長報(bào)告后，按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容進(jìn)行審核，符合本辦法規(guī)定條件的，及時(shí)予以辦理。
C.情況緊急，且協(xié)助事項(xiàng)超出本行權(quán)限范圍，經(jīng)辦行法律合規(guī)部門可以采取電話、傳真等快捷方式向上級行法律合規(guī)部門請示。上級行同意的，下級行應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容進(jìn)行審核，符合本辦法規(guī)定條件的，及時(shí)予以辦理。
D.情況緊急而采用快捷方式報(bào)告的，法律合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄相關(guān)情況，并在5日內(nèi)補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。