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金融機構(gòu)應當勤勉盡責,建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循()的原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易。采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
A.客戶至上
B.控制風險
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
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單項選擇題
對于目前所建立業(yè)務關系的客戶,金融機構(gòu)應在業(yè)務關系建立后的()內(nèi)完成風險等級劃分工作。
A.5個工作日
B.15日
C.10個工作日
D.10日
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單項選擇題
未按規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作的,金融監(jiān)督管理機構(gòu)應依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀律處分
D.經(jīng)濟處罰
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