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單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及（）合理控制受托投資管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

A.管理制度
B.合理的業(yè)務(wù)流程
C.風(fēng)險(xiǎn)控制水平
D.隔離墻

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單項(xiàng)選擇題

對(duì)研究、咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)包括傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無(wú)資格執(zhí)業(yè)和（）。

A.規(guī)模失控
B.超越授權(quán)
C.決策失誤
D.利益沖突

單項(xiàng)選擇題

下列內(nèi)容中屬證券公司對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范的是（）。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.超越授權(quán)
C.預(yù)算失控
D.無(wú)資格執(zhí)業(yè)