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單項選擇題

證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項報送（）。

A.證監(jiān)會
B.國務院相關(guān)管理機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.審計署

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單項選擇題

證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年

多項選擇題

在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有的權(quán)利有（）。

A.堅持客戶適當性管理原則
B.按規(guī)定收取服務費用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利