單項(xiàng)選擇題

以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

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單項(xiàng)選擇題

注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）
B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)
D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

單項(xiàng)選擇題

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)
B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

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以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

你可能感興趣的試題

注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

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以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。