發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構的,應符合的要求包括()。 Ⅰ.更換后的保薦機構應重新制作發(fā)行人的申請文件,并對申請文件質量進行控制 Ⅱ.更換后的會計師應對發(fā)行人的審計報告出具新的專業(yè)報告 Ⅲ.更換后的律師應出具新的法律意見書和律師工作報告 Ⅳ.保薦機構對更換后的律師、會計師出具的專業(yè)報告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員不得擔任上市公司獨立董事的有()。 Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員 Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東 Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬 Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事融資融券業(yè)務,應建立完備的融資融券業(yè)務()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.決策與授權體系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.風險識別、評估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ