單項選擇題

關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務的情形，以下表述正確的是（）。

A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內(nèi)

你可能感興趣的試題

單項選擇題

《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，（）。

A.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔經(jīng)濟損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的，應向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進行強制平倉等動作

單項選擇題

證券公司應當按照（）的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。

A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨立經(jīng)營

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關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務的情形，以下表述正確的是（）。

你可能感興趣的試題

《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，（）。

證券公司應當按照（）的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。

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關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務的情形，以下表述正確的是（）。

《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，（）。

證券公司應當按照（）的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。