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單項選擇題

根據(jù)規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款。

A.3萬元
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元

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單項選擇題

證券公司如需申請保薦機構(gòu)資格，則其最近（）年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

A.1
B.2
C.3
D.4

單項選擇題

對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是（）

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.證券推廣機構(gòu)