A.各業(yè)務(wù)方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，違反規(guī)定的，由上一級(jí)主管部門(mén)或者有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)要求其限期糾正
B.單位或者個(gè)人存在違法行為的，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）、《金融違法行為處罰辦法》（國(guó)務(wù)院令第260號(hào)）等國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究法律責(zé)任
C.業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，因惡意破壞發(fā)生泄密、數(shù)據(jù)丟失、憑證遺失等造成實(shí)際損失并帶來(lái)不良后果的，由相關(guān)責(zé)任單位或者個(gè)人依法承擔(dān)責(zé)任
D.業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，有關(guān)責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理