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單項(xiàng)選擇題

客戶檔案需存放于專門的加鎖檔案室中的文件柜中保管，所有的文字性客戶檔案保存期至少（）年。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

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單項(xiàng)選擇題

投行業(yè)務(wù)人員承攬重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目時(shí)，在（）時(shí)需報(bào)告部門負(fù)責(zé)人，并由部門負(fù)責(zé)人通知合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，及時(shí)將涉及的上市公司列入A類限制名單。

A.與客戶初步接觸時(shí)
B.開展盡職調(diào)查前
C.與客戶達(dá)成初步合作意向時(shí)
D.項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)

單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中交易制度，所有交易均由（）在部門所設(shè)的交易室內(nèi)實(shí)施完成。

A.投資總監(jiān)
B.投資經(jīng)理
C.交易員
D.投資主辦人