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單項選擇題

社會公眾股非交易過戶包括（）的遺產(chǎn)繼承和（）的贈與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國有股；法人股
D.職工股；國有股

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單項選擇題

對于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門最遲應在訴訟時效或法定期間屆滿（）日前，填寫《訴訟法律事務審查表》連同案件有關書面材料移交合規(guī)與風險管理部。

A.5
B.10
C.15
D.20

單項選擇題

輔導過程中發(fā)現(xiàn)輔導對象存在重大法律障礙或風險隱患的，投資銀行業(yè)務部項目組填寫“項目終止申請表”經(jīng)（）后，可以提出解除輔導協(xié)議，同時向輔導對象明確提出意見，并向證監(jiān)會派出機構(gòu)書面說明情況。同時提醒輔導對象向證監(jiān)會派出機構(gòu)說明情況。

A.分管領導審核，總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領導審核，總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務部、分管領導審核，總經(jīng)理審批，并報備綜合質(zhì)控部