多項選擇題

審計發(fā)現(xiàn)證券營業(yè)部存在如下情況的，不再對其評價打分，視為不合格營業(yè)部（）。

A.被監(jiān)管機構(gòu)下達《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的
C.開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔(dān)保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設(shè)小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財務(wù)專用章的

你可能感興趣的試題

多項選擇題

研究人員不得從事下列活動（）。

A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為

多項選擇題

申請債券席位應(yīng)報送的材料（）。

A.申請債券席位的公文（原件）
B.相關(guān)機關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務(wù)的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》（副本的復(fù)印件加蓋公司公章）
C.《債券席位申請表》
D.交易所要求的其他文件

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審計發(fā)現(xiàn)證券營業(yè)部存在如下情況的，不再對其評價打分，視為不合格營業(yè)部（）。

你可能感興趣的試題

研究人員不得從事下列活動（）。

申請債券席位應(yīng)報送的材料（）。

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審計發(fā)現(xiàn)證券營業(yè)部存在如下情況的，不再對其評價打分，視為不合格營業(yè)部（）。

研究人員不得從事下列活動（）。

申請債券席位應(yīng)報送的材料（）。