A.具有必要的人員配置,聘任人員具備證券從業(yè)資格,擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格 B.有固定的經(jīng)營場所,并符合各項安全管理規(guī)定 C.有符合營業(yè)要求的技術設施,信息技術系統(tǒng)符合有關規(guī)范和監(jiān)管要求 D.具有完善的業(yè)務規(guī)則和操作流程,確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制
A.任前稽核審計 B.任期稽核審計 C.離任稽核審計 D.效能稽核審計
A.電話回訪 B.登門拜訪 C.信函或電子郵件回訪 D.借助營銷活動回訪