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下列選項(xiàng)屬于基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范的是（）

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
B.適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)
C.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證
D.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

單項(xiàng)選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線(xiàn)需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括（）

A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.合規(guī)管理部門(mén)的薪資待遇

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注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）

你可能感興趣的試題

下列選項(xiàng)屬于基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范的是（）

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線(xiàn)需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括（）

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注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線(xiàn)需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括（）