A.對于聯(lián)合國制裁名單和人民銀行、公安部等有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖分子名單涉及的客戶，柜員應(yīng)拒絕與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.進(jìn)一步深入了解客戶經(jīng)營活動狀況和財產(chǎn)來源
C.每年對高風(fēng)險客戶的身份信息進(jìn)行核實，及時更新和補(bǔ)充高風(fēng)險等級客戶的身份信息，并做好記錄
D.加強(qiáng)對客戶的交易監(jiān)控，每月查看客戶的交易明細(xì)，對客戶交易及背景情況進(jìn)行調(diào)查，詢問客戶交易目的，核實客戶交易動機(jī)。對符合可疑交易特征的，應(yīng)及時上報可疑交易報告