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多項選擇題

對于因不規(guī)范收費被監(jiān)管處罰的操作風險事件，其“風險事件分類”和“主要原因分類”應選擇以下哪項內容（）

A.客戶、產品和業(yè)務活動事件-不良的業(yè)務或市場行為-未經有效批準的業(yè)務活動
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認定，執(zhí)行和維護-其他任務履行失誤
C.內部程序-內部程序不完善-內部程序設計不完善
D.內部程序-其他內部程序因素-其他

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多項選擇題

操作人員可以通過以下哪些方式查詢過單位填報的往年份操作風險事件信息（）

A.雙擊風險事件管理（DC）模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報”后，點擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺”中選擇“過往歷史數據”模塊進行查詢

多項選擇題

操作風險與控制評估，在評估類別上分為（）

A.固有風險評估
B.剩余風險評估
C.控制設計評估
D.控制執(zhí)行評估